中国质量新闻网
您当前位置: 新闻中心>>财经>>金融

华泰联合证券担任ABS财务顾问期间违规被出具警示函

2019-08-14 14:55:15 中国网财经

中国网财经8月14日讯 因在担任华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)的财务顾问期间,未对专项计划基础资产进行?#34892;?#30340;合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整,华泰联合证券被江苏证监局出具警示函。

江苏证监局表示,上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》第三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施,并要求后者切实加强内部管理和质量控制,提高执业。

(责任编辑: 六六 )
最新评论
声明:

本网注明“来源:中国质量新闻网”的所有作品,版权均属于中国质量新闻网,未经本网授权不得转载、摘编或利用其他方式使用上述作品。已经本网授权使用作品的,应在授权范围内使用,并注明“来源:中国质量新闻网”。违反上述声明者,本网将追究其相关法律责任。若需转载本网稿件,请致电:010-84639548。

本网注明“来源:XXX(非中国质量新闻网)”的作品,均转载自其他媒体,转载?#24247;?#22312;于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点?#25237;?#20854;真实性负责。文章内容仅供参考。如因作品内容、版权和其他问题需要同本网联系的,请直接点击《新闻稿件修改申请表》表格填写修改内容(所有选项均为必填),然后发邮件至[email protected],以便本网尽快处理。

?#35745;?#26032;闻
  • 挖掘后市场潜力,商用车服务“大咖 ...

  • 雷克萨斯:把心注入汽?#26723;?#27599;一分、 ...

  • 5G+AI全方位提振中国轨道交通

  • 三菱电机研?#38752;?#21457;成果展示会“黑科 ...

  • 国家海洋工程装备产业计量测试技术 ...

最新新闻
热门点击
大邱到上海航班
时时彩后二四码 新疆时时三基本走势 现实二人麻将怎么打 好运棋牌官方网站 两人手机麻将技巧 特区彩票论坛 特区 重庆时时开奖视频软件 北京时时赛车违法吗 3d六码必下三 麻将游戏4人打真人版 助羸计划网页版 二人斗地主棋牌平台 广东11选5软件手机版 龙虎斗押注十大技巧口诀 创新平台 北京塞车计划