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人员认证制度及相关工作详解

2019-09-17 23:05:04 中国市场监管报

编者按

认证是指由第三方证明产品、服务、管理体系、人员符合相关标准和技术规范的活动,其中与人员能力评价有关的第三方证明活动被称为人员认证。由于各种原因,我国统一的人员认证制度尚未建立,但在认证人员能力评价方面建立并实施了与国际接轨的认证人员国家注册(认证)制度。

本文全面梳理?#23435;?#22269;人员认证制度,并结合我国认证行业发展需要,就人员认证工作开展相关问题进行了深入思考,以期为系统干部和从业人员熟悉相关工作提供有价?#26723;?#21442;考。

人员认证的概念及其特性

基本概念

认证是指与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。

人员认证是一种提供保证的方法,表明获得认证的人员满足了认证方案的要求。人员认证的总体?#24247;?#26159;对一个人完成一项任务或工作的能力给予承认。人员认证的价值在于公众的信任和信心。而公众的信任则有赖于第三?#20132;?#26500;(人员认证机构)实施的对能力的?#34892;?#35780;审?#25237;?#26399;重复确认。

人员认证机构是指对特定领域人员的特定能力与规定要求的符合性进行评价的机构。与其他类型的认证机构相比,人员认证机构的一项重点工作是实施考核,即采用客观的准则对人员能力进行测评并计分。

人员认证的适用范围及其特性

国?#26102;?#20934;ISO/IEC17024“引言”指出,由于技术的不断创新和人员的日益专业化,人员认证方案的开发能够弥补教育和培训方面的不足,从而促进全球就业市场的发展;但人员认证并不适用于全部的人员能力评价活动,?#26434;?#37027;些与公共服务、政府运行有关的岗位,采用不同于认证的其他人员资格确认方法更适宜。因此,在涉及人员能力评价方面,人员认证不是唯一选择。综合而言,人员认证具有以下适用特性。

人员认证制度建设具有明显的市场驱动特性。由于市场经济的发展,某个特定行业对其从业人员的水平能力有相对明确且统一的要求,这些需求可以以考核、测评等方式加以?#33539;ā?#36890;过建立特定领域人员认证制度,将行业?#26434;?#20154;才的需求与人才培养有机衔接起来,成熟一个建立一个,属于典型的“自下而上”的市场驱动模?#20581;?/p>

接受认证及其结果采信具有自愿性属性。由于人员认证是基于市场需求而产生的,是第三?#20132;?#26500;提供的证明活动,第三方认证机构的公正性决定了其认证结果是否会被采信。?#26434;?#34987;认证人员而言,证明自身有从事某一岗位的水平能力和是否被雇主所聘用之间无必然的关联,?#24067;?#20174;事某一行?#26723;?#20154;员可自愿选择是否接受认证、雇主可自愿选择是否采信认证结果。

人员认证机构具有专业化和公正性的特点。出于成本或专业性的考虑,特定行业内的每个企业(雇主或机构)都对所需人员进行培训、考核和测评,既不?#36136;狄参?#24517;要。由专门机构开展考核、评价工作,又因其评价结果的公正性、客观性和可用性,容易被政府、企业所采信,既可行也是大势所趋。作为公正的第三?#20132;?#26500;,为社会提供有关人员水平能力的公正准确的证明是其核心的职责。

开展人员认证需要有相当的规模为支撑。由于人员认证的自愿性及专业化的特性,基于市场经济发展的一般规律,开展人员认证、推广并被采信,需要?#24230;?#22823;量的成本,如果没有相当规模的潜在受认证群体,就很难开展起某个领域的人员认证工作。

人员认证工作具有规范性、互认性的特性。人员认证工作基于国?#26102;?#20934;、准则开展,特别是经过修订并于2012年实施的ISO/IEC17024《人员认证机构通用要求》,是世界各国从事人员认证工作的机构建立内部管理体系和人员认证制度,提高管理水?#20581;?#20445;持良好绩效的重要基础性文件。以国?#26102;?#20934;、准则为基础开展人员认证工作,?#24247;?#26159;为各国人员认证机构建立一个全球公认的工作基础,并以?#23435;?#22522;础在人员认证机构之间、人员认证制度之间建立互认制度,促进人员认证结果在世界范围内被普遍接受。

国际人员认证工作的发展概况

人员认证制度的起源与推广

国外人员认证制度起源于上世纪,50年代日本建立并实施的能源管理师认证制度,60年代美国建立并实施?#23435;?#25439;检测人员资格鉴定与认证制度,随后,焊工认证、信息安全保障人员认证等制度伴随标准的建立与推广,迅速在美国、?#35775;恕?#26085;本等发达国家和地区推广开来,?#34892;?#36824;以国?#26102;?#20934;的?#38382;?#24471;到世界范围的广泛认同。

人员认证机构的建立与发展

上世纪80年代,随着质量管理体系标准(ISO9000)认证的发展,英国成立了第一个认证人员注册机构—国际审核员注册协会(IRCA),对认证人员进行培训、考核和专业能力认证(即注册)。IRCA的做法迅速成为行业标准模式,在世界多地得到推崇。1995年,国际审核员培训与认证协会(IATCA)成立,制定了世界统一的审核员认证、培训准则,并在此基础上建立了国际多边互认机制。此后,世界多数国?#19968;?#22320;区几乎都成立了认证人员认证机构。

之后,鉴于人员认证要求已?#30001;?#33267;商业、工业和政府等更多领域,IATCA会员认识到认证人员的认证仅占人员认证市场的一小部分,2005年,因业务内容的扩展和国?#26102;?#20934;的变化,IATCA更名为国际人员认证协会(IPC),作为一个非营利组织,该协会目前的业务重点是各类专业人员的认证,不再限于认证人员认证。

通过国外发达国家和地区开展人员认证工作的实际证明,经过培训并获得认证的人员(特别是认证人员)保持了较高水平的一致性的专业技术能力和职业素养,因而得到了雇主单位(如认证机构)的普遍信任,极大提升了相关领域工作质量。

国?#26102;?#20934;的制定与实施

2003年,ISO/IEC(国?#26102;?#20934;化组织/国?#23454;?#24037;委员会)发布了国?#26102;?#20934;ISO/IEC17024《人员认证机构通用要求》,2012年重新修订了该标?#21152;?#20197;统一指导各国的人员认证机构工作。此后,ISO/IEC又陆续发布了一系列有关认证人员认证的国?#26102;?#20934;,系统规定了认证人员的能力要求和评价方法,构建了认证人员认证与注册的国际规范体系,成为世界各国共同遵守的专业规范,也是同行交流、多边互认的基础。

国?#26102;?#20934;下的人员认证活动性质由“认可”向“认证”的转变

1996年,ISO/IEC发布指南2:1996《标准化和相关活动?#32784;?#29992;词汇》中,对“认可”的定义为:由权力机构对机构或人员具备执行特定任务的能力进行正式承认的程序。对“认证”的定义为:由第三方对产品、过程或服务达到规定要求给出书面保证的程序。根据该定义,对人员能力进行评价和注册属于“认可”的范畴。

2004年,ISO/IEC发布17000:2004《合格评定——词汇和通用原则》,对“认可”的定义为:正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明;对“认证”的定义为:与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。根据该定义,对人员能力进行评价和注册属于“认证”的范畴。

如上所述,人员认证制度起源于市场发展需求、规范于国?#26102;?#20934;、成熟于认证人员认证(注册),今后将发展于服务贸易项下的有关行业。

我国人员认证工作发展现状

由于各种原因,目前我国?#32784;?#19968;的人员认证制度尚未建立,但在认证人员能力评价方面建立并实施了与国际接轨的认证人员国家注册(认证)制度。

我国认证人员注册(认证)制度的建立与发展

上世纪90年代,伴随着我国认证认可工作的发展,我国的认证人员能力认证工作同步启动。原国家商检局和原国家技术监督局均批准成立了认证人员认可机构,坚持“等同采用国?#26102;?#20934;”“与国际接轨”原则建立了由政府主导、事业单位具体实施的认证人员能力评价制度。

1995年,我国作为创始成员参加了IATCA,并全面等同采用了ITACA的各项注册准则及程序;1998年与英、美、澳、新等五国首批签署了ITACA-MLA国际互认协议,实现了审核员注册资格的跨国互认,这是我国认证认可行业在国际认证人员注册领域取得的重大成就。

2001年,经国务院批准,国家认证认可监督管理委员会成立,整合了原多个部门开展的认证人员能力评定工作职责,明确授权中国合格评定国家认可中心(CNAS)统一实施认证人员国家注册制度,实现?#23435;?#22269;认证人员能力评定工作?#32784;?#19968;管理。同时,根据《认证认可条例》有关规定,其注册结果作为政府采信的认证人员执业准入依据。

2005年,因业务内容的扩展和国?#26102;?#20934;的变化,IATCA更名为国际人员认证协会(IPC),认证人员能力评价由认可范畴调整为认证范围,原国家认监委决定将认证人员能力评价工作职责从中国合格评定国家认可中心划入新成立的中国认证认可协会(CCAA)。

我国认证人员注册(认证)工作发展现状

目前,中国认证认可协会负责统一实施认证人员国家注册(认证)制度。认证人员注册按大类分为管理体系认证审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和其他(主要包括认证咨询师等)共4大类,注册项目25个。截至2019年6月底,注册人员?#24067;?.6万余人,累?#21697;?#25918;?#34892;?#35777;书13万余张。2013年,该协会秘书长当选IPC主席,进一步增强?#23435;?#22269;在国际认证人员认证领域的话语权。

认证人员注册(认证)制度对未来做好人员认证制度建设的借鉴意义

认证人员注册(认证)制度是人员认证制度的一个组成部份,由于其源于国际通行做法,有国?#26102;?#20934;、实施规范、业务范围、国际互认和国?#39318;?#32455;支撑,被国际上普遍接受和采用。

我国引入认证人员注册制度后,坚持与我国发展实际相结合,人员考核、评定、能力?#20013;?#25552;升,?#35270;?#20102;认证认可工作发展需要,日趋成熟。作为人员认证制度的一个种类,认证人员注册(认证)制度具有非常好的可复制性,加强对认证人员注册(认证)制度的研究,?#26434;?#24314;立和推广其他类型的人员认证制度具有很好的借鉴意义。

我国人员认证制度建设展望

人员认证制度的发展空间

随着市场经济的发展,市场经?#24357;?#20307;日益活跃,作为市场经?#24357;?#20307;构成要素的企业及各类人才,在企业发展及人员职业发展过程中,?#26434;?#33021;力评价的证明和能力?#20013;?#25552;升的需求日益增加。随着国家职业资格制度改革的不断深化,为进一步转变政府职能、?#26723;?#21046;度性交易成本,推动大众创业、万众创新,?#20013;?#28608;发市场主体创造活力,把可?#26434;?#24066;场解决的问题交给市场,国家职业资格目录不断进行调整,越来越多的与人员能力有关的水平评价活动将交由社会第三方评价机构即人员认证机构开展。因此,人员认证制度存在更加广阔和?#36136;档?#21457;展空间,与之相关的人员认证活动的开展,也是市场需求的自然选择。

人员认证制度发展的关键点

立法层面的确认。?#20013;杏行?#30340;《认证认可条例》有关人员认证的内容滞后于国?#26102;?#20934;的调整及实际工作的需要,应立即着手进行有关的法律制修订,明确人员认证的概念,?#33539;?#20854;活动的“认证”属性,给人员认证机构以发展空间。

采信机制的建立。通过管理体系认证制度和服务认证的制度在我国建立、推广的经验来看,在市场机制完善过程中,作为?#25353;?#36882;信任”的认证制度要想更好地发挥作用,采信机制的建立,特别是政府和行业先行采信,树立导向作用,带动全社会采信,对促进人员认证制度建设及相关行业发展至关重要。

国?#26102;?#20934;及国家标准的建立与执行。作为国际通行的人员认证制度,其建立的前提和基础是国际公认的标准。因此,积极加入合格评定标准化国?#39318;?#32455;,参与国?#26102;?#20934;的制定、修订,加快国?#26102;?#20934;的转化,是中国从人力资?#21019;?#22269;向人力资源强国迈进的过程中,在人员认证制度建设方面实现?#26696;?#36305;”、“并跑?#20445;?#26368;终实现“领跑”的前提。

人员认证机构服务能力建设。作为对人的能力进行符合性评价与证明的专门机构,其服务能力及水平对人员认证制度的建立、应用及市场采信有着极其重要的影响;推动、引导建立专业化、品牌化的人员认证机构,强化对人员认证机构的监管,是人员认证制度在各行业广泛应用的重要基础保障。

人员认证机构通用要求

法律事宜

认证机构应是一个法律实体,或一个法律实体内有明?#26041;?#23450;的一部分,?#21592;?#35748;证机构能够对其所有认证活动承担法律责任。政府性质的认证机构因其政府地位而被视为法律实体。

认证决定的责任

认证机构应?#26434;?#35748;证有关的决定(包括认证的授予、保持、更新、暂停或撤销以及认证范围的扩大、缩小)负责,并应保持作出上述决定的权力,不应委托给他人。

公正性的管理

(1)认证机构应将其组织结构、政策和程序形成文件,以管理的公正性确保认证活动得到公正的实施。认证机构最高管理者应对认证活动的公正性作出?#20449;怠?#35748;证机构应具有可公开获取的声明,表明其理解公正性在认证活动中的重要性,对利益冲突进行管理并确保其认证活动的客观性。

(摘录自国?#26102;?#20934;ISO/IEC17024:2012)

(2)认证机构应公正对待申请人、候选人和获证人员。

(3)人员认证的政策和程序应对所有申请人、候选人和获证人员保持公?#20581;?/p>

(4)人员认证不应设定不适当的财务或其他?#21335;?#21046;性基础条件,例如?#25215;?#20250;或团体的成员资格。认证机构不应利用程序不公平地阻碍或限制申请人或候选人申请。

(5)认证机构应对其认证活动的公正性负责,不应?#24066;?#21830;?#26723;摹?#36130;务的或其他方面的压力损害公正性。

(6)认证机构应不断识别对公正性?#32784;?#32961;,包括那些源自认证机构活动、关联机构、社会关系及工作人员人际关系?#32784;?#32961;。当然,这些关系并非必然对认证机构的公正性构成威胁。

注1?#21644;?#32961;认证机构公正性的关系可能源自其所有权、法人治理结构、行政管理、工作人员、共享资?#30784;?#36130;务、合同、营销(包括品牌)、支?#26029;?#21806;?#30563;?#25110;新客户中介费等。

注2:对公正性?#32784;?#32961;可能是实质性的,也可能是仅被认识到的。

注3:关联机构指与认证机构具有共同(不论是全部的或部分的)所有者、共同的董事会成员、合同关系、共有名称、共同职员、非正式协议或其他?#38382;?#31561;关系的机构,这些关系可使关联机构从认证决定中获利或者具有影响认证过程的潜在能力。

(7)认证机构应分析、消除或最小化由人员认证活动引起的潜在的利益冲突并将其形成文件。认证机构应能够证实其是如何消除、最小化或应对这些威胁的,并将其形成文件。所有识别出的潜在的利益冲突源均应被覆盖,无论其源自认证机构内部因素(例如人员职责的指派)还是源自其他人员、机构或组织的活动。

(8)对认证活动应进行组织和管理,以维护公正性。其中应包括利益相关方的均衡参与机制。

财力和责任

认证机构应具有实施认证过程所必需的财务资源,并作好适当?#25165;?如保险和储备),?#26434;?#23545;相关责任。□市场监管总局认证监管司 张 颖

(责任编辑: 六六 )
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